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为贯彻落实新发展理念,助力经济高质量发展,中国证监会于2021年10月8-9日,公开征求意见。2021年12月13日,中国证监会印发《关于加快推动上市公司高质量发展的意见》。
文件旨在进一步强化对低收入民营企业的服务能力,鼓励上市公司聚焦主业,鼓励优质公司上市。提升优质公司治理水平,支持高水平公司依法合规上市。进一步完善基础设施建设,提升期货公司治理水平。
鼓励期货公司做好专业服务,立足专业服务,面向实体经济服务。证监会要求,证监会要加强对期货公司的调研,鼓励期货公司做好专业服务,不断提升专业能力,推动优质公司回归本源。
支持期货公司拓展创新服务
近日,中共中央政治局召开会议强调,我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力,应当加快创新服务,坚持稳中求进工作总基调。坚持稳中求进工作总基调,抓好投资者结构调整,更好服务实体经济。
此前,证监会提出,支持期货公司以风险管理为导向,拓展创新服务,打造专业的风险管理公司。支持符合条件的期货公司在风险管理子公司、风险管理子公司、期货公司等创新型业务领域开展创新业务,重点推动期货公司及其风险管理子公司为实体企业提供创新服务。支持期货公司为产业客户提供个性化、定制化的风险管理产品和服务。
同时,证监会进一步提出了《关于支持证券公司资产管理业务转型》等关于证券公司高质量发展的文件,推动券商进行专业服务,以及设立证券资产管理公司。
证监会指出,支持证券公司及其风险管理子公司审慎开展并购重组,加快资产管理业务的转型,完善并购重组业务的专业化、定制化的投资业务平台,推进优质子公司参与并购重组,提高风险管理子公司服务实体经济能力。
此前,证监会主席易会满表示,支持证券公司及其风险管理子公司加大并购重组力度,并明确鼓励证券公司与金融机构共同成立基金管理公司,推动基金管理公司在资本市场开展专业化并购重组。支持期货公司为符合国家战略规划的实体企业开展期货业务,依托期货市场,开展同业并购。
证监会表示,支持证券公司通过兼并重组、内部整合、境内外交易等多种形式降低金融机构业务成本,优化金融科技的体系结构,引导金融机构开展公募私募基金业务,努力为符合条件的企业提供更加专业的风险管理服务,提升金融服务实体经济能力。
在《意见》“加大对证券公司并购重组力度”的表述中,证监会表示,对于金融机构而言,支持证券公司通过参股子公司从事收购重组业务,增加股东间接持股比例;支持期货公司开展风险管理业务,探索资产管理和资产托管业务试点,推动证券公司向资管转型;在支持金融机构开展资产管理业务试点,引导证券公司开展资产管理业务,推动证券公司为投资者提供更加专业的资产托管服务。
证监会表示,支持证券公司将符合国家战略规划的风险管理公司纳入金融资产管理公司分类监管体系,提高证券公司风险管理业务的整体素质,引导证券公司开展资产管理业务,降低综合业务的资产托管成本,提升证券公司的资产管理能力,提高证券公司整体资产管理能力。
证监会表示,支持证券公司并购重组,开展同业并购重组,规范证券公司资产管理业务,支持证券公司开展投资咨询业务,促进证券公司实现业务转型,推动证券公司规范有序退出,规范资产管理业务,提升服务实体经济能力。支持证券公司在境内外交易场所开展并购重组,鼓励证券公司进行资产管理业务,引导证券公司与国内外投资机构、债券和公司开展资产管理业务,鼓励证券公司与国内外投资机构开展资产托管业务,支持证券公司积极参与国际、地区、国际业务,共同推动中国证监会、中国期货业协会等市场主体加强合作。