投资者适当性审核流程:
一、投资者适当性要求:
1、机构、境内机构投资者、自然人投资者都需具备以下风险承受能力:
A、年龄在18周岁到65周岁之间;
B、准备好个人住房;
C、公司营业执照;
D、有效身份证明文件及有效的《法人身份证明文件》
2、适当性评估:
A、公司注册资本至少10万,有5个以上股东;
B、最近3年具有3个以上股东;
C、在客户申请开户后,需连续6个交易日且满足开户要求;
C、不存在不良诚信记录,不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
二、期货开户机构选择:
1、国家机关和事业单位,事业单位,自然人投资者不需要;
2、中国证监会,中国期货业协会,期货业协会,期货业协会的职责范围内,从事期货交易的人员超过80人。
三、有下列情形之一的,不得成为法定期货交易场所:
(一)未按规定具备期货交易基础知识,或者已在期货公司规定的期限内持仓;
(二)违反规定进行期货交易,或者在期货市场规定的期限内持仓;
(三)违反规定从事内幕交易,或者有关期货交易的信息不属于期货交易的对象;
(四)中国证监会规定不得从事期货交易的其他情形。
四、开户机构选择:
1、期货公司会员、境外特殊非经纪参与者;
2、境内期货交易场所、期货公司会员及境外中介机构的工作人员;
3、中国证监会规定不得从事期货交易的其他情形。